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國發(fā)〔2015〕55號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
按照《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》要求和國務(wù)院決策部署，現(xiàn)就實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度提出以下意見。

一、重大意義

（一）市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的定位。

市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，是指國務(wù)院以清單方式明確列出在中華人民共和國境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各級(jí)政府依法采取相應(yīng)管理措施的一系列制度安排。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入。

（二）實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用的重要基礎(chǔ)。

通過實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，賦予市場(chǎng)主體更多的主動(dòng)權(quán)，有利于落實(shí)市場(chǎng)主體自主權(quán)和激發(fā)市場(chǎng)活力，有利于形成各類市場(chǎng)主體依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正參與競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，有利于形成統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系，將為發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用提供更大空間。

（三）實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是更好發(fā)揮政府作用的內(nèi)在要求。

通過實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，明確政府發(fā)揮作用的職責(zé)邊界，有利于進(jìn)一步深化行政審批制度改革，大幅收縮政府審批范圍、創(chuàng)新政府監(jiān)管方式，促進(jìn)投資貿(mào)易便利化，不斷提高行政管理的效率和效能，有利于促進(jìn)政府運(yùn)用法治思維和法治方式加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管制度化、規(guī)范化、程序化，從根本上促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變。

（四）實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度是構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制的必要措施。

實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單和外商投資負(fù)面清單制度，有利于加快建立與國際通行規(guī)則接軌的現(xiàn)代市場(chǎng)體系，有利于營造法治化的營商環(huán)境，促進(jìn)國際國內(nèi)要素有序自由流動(dòng)、資源高效配置、市場(chǎng)深度融合，不斷提升我國國際競(jìng)爭(zhēng)力，是以開放促改革、建設(shè)更高水平市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的有效途徑。

二、總體要求和適用條件

（五）總體要求。

堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革方向，把發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用與更好發(fā)揮政府作用統(tǒng)一起來，把轉(zhuǎn)變政府職能與創(chuàng)新管理方式結(jié)合起來，把激發(fā)市場(chǎng)活力與加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管統(tǒng)籌起來，放寬和規(guī)范市場(chǎng)準(zhǔn)入，精簡(jiǎn)和優(yōu)化行政審批，強(qiáng)化和創(chuàng)新市場(chǎng)監(jiān)管，加快構(gòu)建市場(chǎng)開放公平、規(guī)范有序，企業(yè)自主決策、平等競(jìng)爭(zhēng)，政府權(quán)責(zé)清晰、監(jiān)管有力的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理新體制。
各地區(qū)各部門要認(rèn)真落實(shí)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。對(duì)各類市場(chǎng)主體基于自愿的投資經(jīng)營行為，凡涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，都要建立和實(shí)行負(fù)面清單制度；條件成熟時(shí)，將采取目錄式管理的現(xiàn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入事項(xiàng)統(tǒng)一納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。

（六）類別。

市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單包括禁止準(zhǔn)入類和限制準(zhǔn)入類，適用于各類市場(chǎng)主體基于自愿的初始投資、擴(kuò)大投資、并購?fù)顿Y等投資經(jīng)營行為及其他市場(chǎng)進(jìn)入行為。對(duì)禁止準(zhǔn)入事項(xiàng)，市場(chǎng)主體不得進(jìn)入，行政機(jī)關(guān)不予審批、核準(zhǔn)，不得辦理有關(guān)手續(xù)；對(duì)限制準(zhǔn)入事項(xiàng)，或由市場(chǎng)主體提出申請(qǐng)，行政機(jī)關(guān)依法依規(guī)作出是否予以準(zhǔn)入的決定，或由市場(chǎng)主體依照政府規(guī)定的準(zhǔn)入條件和準(zhǔn)入方式合規(guī)進(jìn)入；對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入。

（七）適用條件。

對(duì)各類市場(chǎng)主體涉及以下領(lǐng)域的投資經(jīng)營行為及其他市場(chǎng)進(jìn)入行為，依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定的有關(guān)規(guī)定，可以采取禁止進(jìn)入或限制市場(chǎng)主體資質(zhì)、股權(quán)比例、經(jīng)營范圍、經(jīng)營業(yè)態(tài)、商業(yè)模式、空間布局、國土空間開發(fā)保護(hù)等管理措施：涉及人民生命財(cái)產(chǎn)安全、政治安全、國土安全、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、金融安全、文化安全、社會(huì)安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全、核安全和新型領(lǐng)域安全等國家安全的有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等；涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益的有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等；依法可以設(shè)定行政許可且涉及市場(chǎng)主體投資經(jīng)營行為的有關(guān)行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等；法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定的其他情形。

（八）負(fù)面清單的主要類型和適用對(duì)象。

負(fù)面清單主要包括市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單和外商投資負(fù)面清單。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單是適用于境內(nèi)外投資者的一致性管理措施，是對(duì)各類市場(chǎng)主體市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的統(tǒng)一要求；外商投資負(fù)面清單適用于境外投資者在華投資經(jīng)營行為，是針對(duì)外商投資準(zhǔn)入的特別管理措施。制定外商投資負(fù)面清單要與投資議題對(duì)外談判統(tǒng)籌考慮，有關(guān)工作另行規(guī)定。我國簽署的雙多邊協(xié)議（協(xié)定）另有規(guī)定的，按照相關(guān)協(xié)議（協(xié)定）的規(guī)定執(zhí)行。

三、制定、實(shí)施和調(diào)整程序

（九）制定原則。

法治原則。制定市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單要全面落實(shí)依法治國的基本方略。法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定未作規(guī)定但確需納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的新設(shè)事項(xiàng)，應(yīng)在科學(xué)評(píng)估的基礎(chǔ)上，依照法定程序提請(qǐng)制定或修訂法律、行政法規(guī)或國務(wù)院決定。涉及全國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大事項(xiàng)以及專業(yè)性較強(qiáng)的事項(xiàng)，要履行公眾參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法性審查和集體討論決定等決策程序。

安全原則。制定和實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，必須堅(jiān)持總體國家安全觀，遵循維護(hù)國家安全的法律法規(guī)和國家關(guān)于各領(lǐng)域安全的制度體系。要以保障經(jīng)濟(jì)安全為重點(diǎn)，維護(hù)國家基本經(jīng)濟(jì)制度和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，健全預(yù)防和化解經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)的制度機(jī)制，保障關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重大基礎(chǔ)設(shè)施和重大建設(shè)項(xiàng)目以及其他重大經(jīng)濟(jì)利益安全。

漸進(jìn)原則。制定和實(shí)施市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，要立足國情、循序漸進(jìn)、整體規(guī)劃、分步實(shí)施，取得可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)后全面推開。對(duì)市場(chǎng)上出現(xiàn)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式等，要本著鼓勵(lì)創(chuàng)新、降低創(chuàng)業(yè)門檻的原則，加強(qiáng)制度供給，寓監(jiān)管于服務(wù)，不急于納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單管理。

必要原則。列入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)盡量簡(jiǎn)化、確屬必要。不能把法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定中的禁止類、限制類事項(xiàng)簡(jiǎn)單納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。不能把現(xiàn)行禁止、限制市場(chǎng)主體投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等簡(jiǎn)單照搬至市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。不能把非市場(chǎng)準(zhǔn)入事項(xiàng)和準(zhǔn)入后監(jiān)管措施，混同于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施。不能把對(duì)市場(chǎng)主體普遍采取的注冊(cè)登記、信息收集、用地審批等措施納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。不能機(jī)械套用市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的適用條件，把不適于實(shí)行負(fù)面清單管理的事項(xiàng)納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。

公開原則。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定和調(diào)整要體現(xiàn)公開公平公正的原則，形成穩(wěn)定、透明、可預(yù)期的制度安排，保障公眾的知情權(quán)和參與權(quán)。除依法應(yīng)當(dāng)保密的外，制定和調(diào)整市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)、依據(jù)和結(jié)果都要向社會(huì)公開，方便公眾查閱。

（十）制定程序。

市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單由國務(wù)院統(tǒng)一制定發(fā)布；地方政府需進(jìn)行調(diào)整的，由省級(jí)人民政府報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。凡負(fù)有市場(chǎng)準(zhǔn)入管理職責(zé)的部門和單位，都要全面梳理禁止和限制市場(chǎng)主體投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，按照《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》的統(tǒng)一分類標(biāo)準(zhǔn)（需適用于《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》多個(gè)門類的，以及《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》未列明的新業(yè)態(tài)，另作說明），提出本部門、本單位市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單草案；發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭匯總、審查形成統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。

對(duì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定設(shè)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施，要進(jìn)行合法性審查，并按照發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用的要求進(jìn)行合理性、可行性和可控性評(píng)估。依據(jù)部門規(guī)章、規(guī)范性文件等設(shè)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施，確需納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的，應(yīng)依照法定程序制定或修訂法律、行政法規(guī)，或依照本意見明確的程序，經(jīng)認(rèn)真論證后報(bào)國務(wù)院決定。

制定市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單要充分考慮地區(qū)發(fā)展的差異性，增強(qiáng)操作性、針對(duì)性。允許省級(jí)人民政府在全國統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單基礎(chǔ)上，根據(jù)本地區(qū)資源要素稟賦、主體功能定位、產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)協(xié)作關(guān)系、物流營銷網(wǎng)絡(luò)、生態(tài)環(huán)境影響等因素，提出調(diào)整市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的建議，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。未經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，各地區(qū)各部門不得自行發(fā)布市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，不得擅自增減市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單條目。

制定市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單時(shí)，有關(guān)部門要健全公眾參與、專家論證和政府決定相結(jié)合的決策機(jī)制，充分聽取各地區(qū)各部門意見，組織專家進(jìn)行必要性和可行性論證，并向社會(huì)公開征求意見。涉及國家安全的，應(yīng)事先報(bào)經(jīng)中央國家安全委員會(huì)審查。

（十一）實(shí)施步驟。

按照先行先試、逐步推開的原則，從2015年12月1日至2017年12月31日，在部分地區(qū)試行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，積累經(jīng)驗(yàn)、逐步完善，探索形成全國統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單及相應(yīng)的體制機(jī)制，從2018年起正式實(shí)行全國統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭提出市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單草案和擬開展試點(diǎn)的地區(qū)，報(bào)經(jīng)黨中央、國務(wù)院批準(zhǔn)后，組織開展試點(diǎn)工作。試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府根據(jù)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單草案，提出擬試行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的方案，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。涉及暫停有關(guān)法律、行政法規(guī)或其相關(guān)條款實(shí)施的，按法定程序辦理。

試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府要按照《關(guān)于開展市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的工作方案》（見附件）的要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，完善流程管理、預(yù)警預(yù)報(bào)、信息反饋、動(dòng)態(tài)績(jī)效考核等工作機(jī)制，確保改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。有關(guān)部門要加強(qiáng)與試點(diǎn)地區(qū)的工作對(duì)接，將優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的改革措施放到試點(diǎn)地區(qū)先行先試。發(fā)展改革委、商務(wù)部等部門要加強(qiáng)指導(dǎo)和督促檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決改革過程中的各種問題，重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告國務(wù)院。

（十二）調(diào)整程序。

市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度實(shí)施后，要按照簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的原則，根據(jù)改革總體進(jìn)展、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、法律法規(guī)修訂等情況，適時(shí)調(diào)整市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。經(jīng)國務(wù)院授權(quán)，發(fā)展改革委、商務(wù)部要牽頭建立跨部門的議事協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度實(shí)施的日常工作，并組織開展第三方評(píng)估。涉及重大條目調(diào)整和增加市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施的，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。依據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定的有關(guān)規(guī)定調(diào)整市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施，或涉及技術(shù)性、表述性等非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容調(diào)整和減少市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施的，由相關(guān)部門提出調(diào)整建議，經(jīng)議事協(xié)調(diào)機(jī)制審查確定后，報(bào)國務(wù)院備案。涉及國家安全的，應(yīng)事先報(bào)經(jīng)中央國家安全委員會(huì)審查。

四、確認(rèn)方式及與現(xiàn)行制度的銜接

（十三）做好市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單與行政審批事項(xiàng)清單的銜接。

制定市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單要與行政審批事項(xiàng)清單相銜接，行政審批事項(xiàng)清單中對(duì)市場(chǎng)主體投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等限制性措施，原則上都要納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單。對(duì)未列入《國務(wù)院各部門行政審批事項(xiàng)匯總清單》、已經(jīng)取消的涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入的事項(xiàng)，不得納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，其余經(jīng)審查合格的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單事項(xiàng)，在市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單中逐條列出。今后，國務(wù)院決定取消、新設(shè)或調(diào)整行政審批事項(xiàng)的，市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單直接與之銜接。

（十四）做好市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單與《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》的銜接。

對(duì)《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中的淘汰類項(xiàng)目和限制類新建項(xiàng)目，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布實(shí)施〈促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定〉的決定》（國發(fā)〔2005〕40號(hào)）關(guān)于“對(duì)淘汰類項(xiàng)目，禁止投資”、“對(duì)屬于限制類的新建項(xiàng)目，禁止投資”的要求，在禁止準(zhǔn)入類清單中直接引用，不再逐條列出。有關(guān)部門要適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和新產(chǎn)品、新技術(shù)層出不窮、千變?nèi)f化的新形勢(shì)，及時(shí)修訂《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》。今后，《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》作出修訂的，市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單直接與之銜接。

（十五）做好市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單與《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的銜接。

對(duì)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》明確實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目（專門針對(duì)外商投資和境外投資的除外，另行規(guī)定），在限制準(zhǔn)入類清單中直接引用，不再逐條列出。有關(guān)部門要按照全面深化改革的總體部署，加快研究制定深化投融資體制改革的決定、政府核準(zhǔn)和備案投資項(xiàng)目管理?xiàng)l例，適時(shí)調(diào)整《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》。今后，國務(wù)院決定修訂《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的，市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單與修訂后的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》直接銜接。

（十六）做好市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單與依據(jù)法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定設(shè)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理事項(xiàng)的銜接。

對(duì)依據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定設(shè)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施，經(jīng)審查后分類納入禁止準(zhǔn)入類清單和限制準(zhǔn)入類清單。有關(guān)部門要根據(jù)法律、行政法規(guī)制修訂和國務(wù)院文件清理等情況，及時(shí)對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單作出相應(yīng)調(diào)整。其中，法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定沒有明確規(guī)定為前置條件的，一律不再作為前置審批；法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定明確規(guī)定為前置條件的，除確有必要保留外，都要通過修改法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定，不再作為前置審批。

五、保障措施

（十七）建立健全與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的準(zhǔn)入機(jī)制。

對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入，政府不再審批。對(duì)應(yīng)該放給企業(yè)的權(quán)力要松開手、放到位，做到市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的事項(xiàng)由市場(chǎng)主體依法自主決定。要堅(jiān)持放管結(jié)合，有關(guān)部門要統(tǒng)籌考慮國家安全、生態(tài)環(huán)境、群眾利益、安全生產(chǎn)等方面的因素，完善綜合考量指標(biāo)體系，落實(shí)企業(yè)首負(fù)責(zé)任，依法加強(qiáng)監(jiān)管，建立安全審查監(jiān)管追責(zé)機(jī)制，形成政府監(jiān)管、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督的新格局。對(duì)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)，可以區(qū)分不同情況探索實(shí)行承諾式準(zhǔn)入等方式，進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)告知性備案、準(zhǔn)入信息公示等配套措施。承諾式準(zhǔn)入，是指各類市場(chǎng)主體承諾履行法定義務(wù)、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任、踐行社會(huì)誠信并向有關(guān)部門提交書面承諾書后，即可準(zhǔn)入；告知性備案，是指各類市場(chǎng)主體投資經(jīng)營行為發(fā)生后，即向有關(guān)部門履行告知性備案義務(wù)；準(zhǔn)入信息公示，是指各類市場(chǎng)主體要依法履行《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定的義務(wù)。

（十八）完善與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的審批體制。

對(duì)限制準(zhǔn)入事項(xiàng)，各級(jí)政府及其有關(guān)部門要根據(jù)審批權(quán)限，規(guī)范審批權(quán)責(zé)和標(biāo)準(zhǔn)，按照《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范國務(wù)院部門行政審批行為改進(jìn)行政審批有關(guān)工作的通知》（國發(fā)〔2015〕6號(hào)）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)精簡(jiǎn)審批事項(xiàng)規(guī)范中介服務(wù)實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目網(wǎng)上并聯(lián)核準(zhǔn)制度工作方案的通知》（國辦發(fā)〔2014〕59號(hào)）要求，精簡(jiǎn)前置審批，實(shí)現(xiàn)審批流程優(yōu)化、程序規(guī)范、公開透明、權(quán)責(zé)清晰。其中，涉及國家安全、安全生產(chǎn)等環(huán)節(jié)的前置性審批，要依法規(guī)范和加強(qiáng)。鼓勵(lì)各地區(qū)在省、市、縣三級(jí)政府推行市場(chǎng)準(zhǔn)入事項(xiàng)（限制類）行政審批清單，明確審批事項(xiàng)名稱、設(shè)定依據(jù)、適用范圍、實(shí)施主體、辦理?xiàng)l件、申請(qǐng)材料清單及要求、辦理程序及時(shí)限等。要加快建立“統(tǒng)一規(guī)范、并聯(lián)運(yùn)行，信息共享、高效便捷，陽光操作、全程監(jiān)督”的網(wǎng)上聯(lián)合審批監(jiān)管平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)所有審批事項(xiàng)“一網(wǎng)告知、一網(wǎng)受理、一網(wǎng)辦結(jié)、一網(wǎng)監(jiān)管”。

（十九）建立健全與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制。

各地區(qū)各部門要按照各司其職、依法監(jiān)管的原則，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體投資經(jīng)營行為的事中事后監(jiān)管。要按照簡(jiǎn)政放權(quán)、依法監(jiān)管、公正透明、權(quán)責(zé)一致、社會(huì)共治原則，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能，優(yōu)化對(duì)準(zhǔn)入后市場(chǎng)行為的監(jiān)管，確保市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的事項(xiàng)放得開、管得住。有關(guān)部門要強(qiáng)化發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等的制定、調(diào)整和管理，嚴(yán)格依法設(shè)定“紅線”，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。鼓勵(lì)各地區(qū)在省、市、縣三級(jí)政府推行監(jiān)管清單，明確監(jiān)管事項(xiàng)、監(jiān)管依據(jù)、監(jiān)管主體、監(jiān)管權(quán)限、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管方法、監(jiān)管程序和處罰措施，構(gòu)建法律約束、行政監(jiān)督、行業(yè)規(guī)范、公眾參與和企業(yè)誠信自律有機(jī)結(jié)合的監(jiān)管格局。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，建立健全與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的行業(yè)自律機(jī)制。

（二十）建立健全與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的社會(huì)信用體系和激勵(lì)懲戒機(jī)制。

要健全社會(huì)信用體系，完善企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，將市場(chǎng)主體信用記錄納入“信用中國”網(wǎng)站和全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)，作為各類市場(chǎng)主體從事生產(chǎn)、投資、流通、消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要依據(jù)。推動(dòng)建立市場(chǎng)主體準(zhǔn)入前信用承諾制，要求其向社會(huì)作出公開承諾，若違法失信經(jīng)營將自愿接受懲戒和限制。信用承諾納入市場(chǎng)主體信用記錄。健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，根據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類、動(dòng)態(tài)管理，對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在投融資、土地供應(yīng)、招投標(biāo)、財(cái)政性資金安排等方面依法依規(guī)予以限制。將嚴(yán)重違反市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則、擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者、其他經(jīng)營者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體列入“黑名單”，對(duì)嚴(yán)重違法失信者依法實(shí)行市場(chǎng)禁入。

（二十一）建立健全與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的信息公示制度和信息共享制度。

要依托企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，完善企業(yè)年報(bào)及即時(shí)信息公示、公示信息抽查、經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法企業(yè)名單等制度。企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)過程中形成的信息，以及政府部門在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的能夠反映企業(yè)狀況的信息，要按照《企業(yè)信息公示暫行條例》等有關(guān)規(guī)定及時(shí)公示。對(duì)不按時(shí)公示或隱瞞情況、弄虛作假的企業(yè)采取信用約束措施，在政府采購、工程招投標(biāo)、國有土地出讓等方面依法予以限制或禁入。各地區(qū)各部門要按照國家總體要求，推動(dòng)本行政區(qū)域和本領(lǐng)域的信用信息系統(tǒng)建設(shè)，并通過全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)共享。
（二十二）完善與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相應(yīng)的法律法規(guī)體系。

實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，要堅(jiān)持改“舊法”與立“新法”并重。有關(guān)部門要依照法定程序全面清理涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入、投資經(jīng)營的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及各類行政審批，應(yīng)當(dāng)修改、廢止的及時(shí)加以修改、廢止或提出修改、廢止的建議。對(duì)未納入市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)，要及時(shí)廢止或修改設(shè)定依據(jù)。涉及突破現(xiàn)行法律的，由國務(wù)院提請(qǐng)全國人大或其常委會(huì)修改或者暫停實(shí)施相關(guān)法律后，再向社會(huì)公布；涉及突破現(xiàn)行行政法規(guī)的，由國務(wù)院修改或者暫停實(shí)施相關(guān)行政法規(guī)后，再向社會(huì)公布。同時(shí)，要加快與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的相關(guān)立法，確保市場(chǎng)準(zhǔn)入管理措施職權(quán)法定、事中事后監(jiān)管有法可依。

六、加快相關(guān)體制改革和制度建設(shè)

（二十三）建立與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的投資體制。

企業(yè)投資項(xiàng)目，除關(guān)系國家安全和生態(tài)安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目外，一律由企業(yè)依法依規(guī)自主決策，政府不再審批。發(fā)展改革委要按照國務(wù)院要求，改革企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制，適時(shí)按程序修訂和發(fā)布實(shí)施《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》，最大限度地縮小企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)范圍，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目核準(zhǔn)網(wǎng)上并聯(lián)辦理。要加強(qiáng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)保、技術(shù)、安全監(jiān)管等部門的聯(lián)動(dòng)和監(jiān)管，通過環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、技術(shù)、安全標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)行準(zhǔn)入控制。外商投資企業(yè)投資建設(shè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，按照國民待遇原則與內(nèi)資企業(yè)適用相同的核準(zhǔn)或備案程序。

（二十四）建立與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的商事登記制度。

要深化商事制度改革，加快實(shí)施“三證合一”、“一照一碼”，推行法人和其他組織統(tǒng)一社會(huì)信用代碼制度。要精簡(jiǎn)前置性審批事項(xiàng)，削減資質(zhì)認(rèn)定事項(xiàng)，凡是市場(chǎng)主體基于自愿的投資經(jīng)營行為，只要不屬于法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定禁止和限制的領(lǐng)域，不得限制進(jìn)入。要清理現(xiàn)有涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理措施，沒有法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定依據(jù)的，一律取消。

（二十五）建立與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的外商投資管理體制。

有關(guān)部門要按照準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式，抓緊制定外商投資負(fù)面清單。按照規(guī)范化、便利化的要求，逐步簡(jiǎn)化外商投資領(lǐng)域的許可手續(xù)，探索實(shí)行一站式審批，減少許可環(huán)節(jié)。根據(jù)維護(hù)國家安全的需要，抓緊完善規(guī)范嚴(yán)格的外商投資安全審查制度。外商投資涉及國家安全的，按照國家安全審查制度和有關(guān)辦法進(jìn)行安全審查。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，建立外商投資信息報(bào)告制度和外商投資信息公示制度，形成政府部門間信息共享、協(xié)同監(jiān)管，社會(huì)公眾參與監(jiān)督的外商投資全程監(jiān)管體系。

（二十六）營造與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的公平交易平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

有關(guān)部門要按要求清理和廢除制約市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用、妨礙全國統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的各種規(guī)定和做法，嚴(yán)禁和懲處各類違法實(shí)行優(yōu)惠政策行為，反對(duì)地方保護(hù)，反對(duì)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，防止相關(guān)政策妨礙全國統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)。完善產(chǎn)權(quán)界定、運(yùn)營、保護(hù)的一系列體制機(jī)制，依法保護(hù)物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各類財(cái)產(chǎn)權(quán)。堅(jiān)持權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等，廢除對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)各種形式的不合理規(guī)定，消除各種隱性壁壘，制定保障各類市場(chǎng)主體依法平等進(jìn)入自然壟斷、特許經(jīng)營領(lǐng)域的具體辦法。

各地區(qū)各部門要從推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，充分認(rèn)識(shí)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的重要性和緊迫性，做好市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定和實(shí)施工作，加快推進(jìn)相關(guān)改革和配套制度建設(shè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決苗頭性、傾向性、潛在性問題，確保這項(xiàng)改革取得實(shí)效。

附件：關(guān)于開展市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的工作方案

國務(wù)院
2015年10月2日

附件

關(guān)于開展市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度
改革試點(diǎn)的工作方案

第一條按照《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》關(guān)于“實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場(chǎng)主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域”和《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號(hào)）關(guān)于“改革市場(chǎng)準(zhǔn)入制度”的要求，國務(wù)院決定選擇部分地區(qū)開展市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度試點(diǎn)。為正確、有序、協(xié)調(diào)地推進(jìn)這項(xiàng)改革，現(xiàn)制定本方案。

第二條市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，是指國務(wù)院以清單方式明確列出在中華人民共和國境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各級(jí)政府依法采取相應(yīng)管理措施的一系列制度安排。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入。

第三條本方案適用于國務(wù)院批準(zhǔn)的開展市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的地區(qū)。未納入試點(diǎn)的地區(qū)，仍然實(shí)行現(xiàn)行管理模式。

第四條試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)遵循簡(jiǎn)政放權(quán)、依法監(jiān)管、公正透明、權(quán)責(zé)一致、社會(huì)共治的原則，處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。制定市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，應(yīng)當(dāng)遵循法治、安全、漸進(jìn)、必要、公開的原則。

試點(diǎn)地區(qū)要把制度創(chuàng)新作為核心任務(wù)，把形成可復(fù)制、可推廣的制度性經(jīng)驗(yàn)作為基本要求。

第五條試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府根據(jù)發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭匯總、審查形成的市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單草案（試行版），提出擬試行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的方案，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。

試點(diǎn)地區(qū)在探索市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的制定、實(shí)施和調(diào)整程序的同時(shí)，要不斷深化相關(guān)改革，建立健全與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相適應(yīng)的準(zhǔn)入機(jī)制、審批機(jī)制、監(jiān)管機(jī)制、社會(huì)信用體系和激勵(lì)懲戒機(jī)制、信息公示制度和信息共享制度、投資體制、商事登記制度、外商投資管理體制，營造公平交易平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，對(duì)完善與市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度相應(yīng)的法律法規(guī)體系提出建議。

試點(diǎn)期間，各類市場(chǎng)主體不得投資經(jīng)營禁止準(zhǔn)入類清單所列的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等；各類市場(chǎng)主體投資經(jīng)營限制準(zhǔn)入類清單所列的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，按照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過審批或其他方式的行政確認(rèn)后方可進(jìn)入。負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入，政府不再審批。要堅(jiān)持放管結(jié)合，有關(guān)部門要統(tǒng)籌考慮國家安全、生態(tài)環(huán)境、群眾利益、安全生產(chǎn)等方面的因素，完善綜合考量指標(biāo)體系，落實(shí)企業(yè)首負(fù)責(zé)任，依法加強(qiáng)監(jiān)管，建立安全審查監(jiān)管追責(zé)機(jī)制，形成政府監(jiān)管、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督的新格局。對(duì)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的事項(xiàng)，可以區(qū)分不同情況探索實(shí)行承諾式準(zhǔn)入等方式，進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)告知性備案、準(zhǔn)入信息公示等配套措施。

試點(diǎn)期間，試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府要根據(jù)改革進(jìn)展情況和各類市場(chǎng)主體反映的突出問題，提出調(diào)整市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的建議，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。
第六條試點(diǎn)期間，試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府可以根據(jù)實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的需要，經(jīng)國務(wù)院授權(quán)或同意后，暫時(shí)調(diào)整《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》等有關(guān)規(guī)定。涉及暫停有關(guān)法律、行政法規(guī)或其相關(guān)條款實(shí)施的，按法定程序辦理。

第七條試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌安排，建立流程管理、預(yù)警預(yù)報(bào)、信息反饋、動(dòng)態(tài)績(jī)效考核等工作機(jī)制，完善配套政策措施，確保改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

第八條發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭負(fù)責(zé)市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度改革試點(diǎn)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促、評(píng)估等工作，重大情況和重要問題及時(shí)報(bào)告國務(wù)院。有關(guān)部門要加強(qiáng)與試點(diǎn)地區(qū)的工作對(duì)接，將優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的改革措施放到試點(diǎn)地區(qū)先行先試。

第九條試點(diǎn)地區(qū)要及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，善于發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性、潛在性問題，及時(shí)糾正偏差、完善政策，扎實(shí)推進(jìn)工作，確保按期完成改革任務(wù)。

試點(diǎn)地區(qū)省級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)定期向國務(wù)院提交改革試點(diǎn)情況報(bào)告。中期評(píng)估報(bào)告應(yīng)在改革試點(diǎn)滿一年之日起一個(gè)月內(nèi)提交；總結(jié)報(bào)告應(yīng)在改革試點(diǎn)期滿之日起兩個(gè)月內(nèi)提交。

試點(diǎn)期間，發(fā)展改革委、商務(wù)部要牽頭組織開展第三方評(píng)估，對(duì)改革執(zhí)行情況、實(shí)施效果、取得的經(jīng)驗(yàn)、存在的問題、影響因素等進(jìn)行客觀調(diào)查和綜合評(píng)價(jià)，提出完善和改進(jìn)的意見。試點(diǎn)地區(qū)在中期評(píng)估、總結(jié)評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用第三方評(píng)估方式。

第十條本方案由發(fā)展改革委、商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

第十一條本方案自2015年12月1日起施行，有效期至2017年12月31日。